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    券商麻烦大了,刚刚,银河证券也被罚!

    23 0 来自: 中国人民银行官网
    简介
    根据人民银行 7 月 7 日发布:中国银河证券收到中国人民银行行政处罚:合计处 100 万元罚款,因未按照规定履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国银河证券股份有限公 ...

    根据人民银行 7 月 7 日发布:中国银河证券收到中国人民银行行政处罚:合计处 100 万元罚款,因未按照规定履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

    中国银河证券股份有限公司关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告原文内容如下:

    中国银河证券股份有限公司

    关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告

    2018 年 7 月 5 日,中国银河证券股份有限公司(以下简称 " 公司 ")收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》(银反洗罚告字 [ 2018 ] 4 号),主要内容如下:

    中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币 50 万元罚款,合计处人民币 100 万元罚款。

    公司在接受检查期间即立查立改,截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。公司今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。

    目前,公司各项业务经营情况正常,公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。

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